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嘉兴在线新闻网     2017-10-21 21:41:54     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  证监会新闻发言人高莉今日通报了2017年上半年稽查执法工作情况,她指出,上半年证监会集中部署了三批43起专项执法行动案件,下半年,证监会将依法、全面、从严打击证券期货违法犯罪活动,持续保持稽查执法高压态势,保障证券期货监管目标的充分实现。

  高莉介绍,2017年以来,证监会重点围绕市场稳定发展和改革的要求,既继续坚持严厉打击上市公司虚假陈述、重大内幕交易及操纵市场等传统类型违法违规,更从防范金融风险、保障改革稳定发展的大局出发,重点打击事关市场风险防范、市场和舆情关注热点、影响市场改革发展、构成重大欺诈的典型案件,针对上市公司信息披露案件、炒作次新股等恶性操纵案件、内幕交易案件等市场热点主动出击,集中部署了三批43起专项执法行动案件,对市场形成有力震慑,及时遏制了违法行为的蔓延。

  据统计,上半年证监会共受理内幕交易、操纵市场线索159件,占到全部线索数量的60%;受理上市公司及新三板挂牌公司信息披露违规线索37件,同比增长61%。

  同时,为适应当前信披违法、操纵市场等案件涉及主体多、地域广、取证量大等新特点,高莉介绍,证监会挖掘现有稽查执法资源,建立“集团化”办案模式,集中优势力量突破重点案件。在浙江九好“忽悠式”重组案中,证监会抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组,发挥“大兵团”作战优势,仅用3个月时间查明违法事实,及时回应社会关切。

  据统计,2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时仅为56天,较整体案件办理周期缩短138天,其中,山东墨龙内幕交易案仅用21天,慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。

  高莉表示,在优化案件查办模式的同时,证监会更加注重发挥科技化对稽查办案的支撑作用。一是,以案件流程为导向,完善案件管理系统。二是,以线索分析为基础,依托中央监控系统建设,建设先进的线索分析系统,根据违法行为属性,构建数据驱动的智能化模型分析体系。三是,以办案为导向,以提高执法效率和精准度为目的,汇集案件数据,研发案件调查支持系统。四是,以问题为导向,逐步配齐配强技术取证设备,上半年为稽查系统添置包括执法记录仪在内的700余套执法装备。

  此外,强化了行政与刑事执法衔接配合,探索采用“情报导侦”衔接方式,建立证监稽查与刑事侦查“信息共享、同步推进、分工协作、优势互补”的办案模式。 加强跨境执法协作,落实案件分级办理机制,优化跨境协查流程,不断完善内地与香港跨境执法协作制度性安排,有力维护内地与香港资本市场互联互通的平稳运行。探索与巴基斯坦等境外监管机构的合作,在跨境案件协查方面取得重要突破。

  另外,一方面,全面梳理证券期货法律法规,编制各类证券期货违法违规案由清单,将各类违法行为“对号入座”,强化依照法律规范发现违法线索。另一方面,明确执法文书送达、协助调查、案件分类、电子取证、信息公开等执法的基本规范要求。特别是为确保取证的针对性、有效性,符合国家法律对证据规则的要求,在总结执法实践的基础上,根据证券期货违法行为的法律构成要件,提炼待证事实, 明确“如何取证”、“取什么证”,规范取证类型、标准和要求,在中央国家机关中尚属首例。同时,完善结案工作程序,建立健全监督机制,有效防范结案环节廉政风险。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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